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常见问题
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1.哪些单位和个人不能从事期货交易?

    答:根据《期货交易管理条例》及有关法规的规定,下列单位和个人不能从事期货交易;

   1)国家机关和事业单位;

   2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶;

   3)期货公司的工作人员及其配偶;

   4)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;

   5)证券、期货市场禁止进入者;

   6)未能提供开户证明材料的单位和个人;

   7)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

 

2、投资者参与期货交易应满足哪些要求?

    答:投资者参与期货交易应满足下列要求:

   1)投资者应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织,其中自然人投资者须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的中国公民;法人或其他经济组织应是在中国境内注册的法人或经济组织;

   2)投资者应具备一定的资金实力;

   3)熟知并理解期货交易的风险,并具备相应的风险承受能力。

 

3、身份证丢失,个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗?

    答:不能。个人开户必须由本人持有效身份证明亲自到期货公司办理开户手续,有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”,其他证件均不能开立期货账户。

 

4、外资企业能开户吗?

    答:只要能提供合法证明,证明该企业是在中国境内注册的法人或经济组织,就可以开户。

 

5、是否用任意一家银行的储蓄存折或银行卡都可以办理期货结算账户?

    答:不可以。目前,监管部门指定的期货结算银行只有工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行。

 

6、自然人投资者办理商品期货开户需准备哪些材料?

   答:自然人投资者开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。个人办理商品期货开户需提供下列材料:

    1.  开户本人身份证原件;

    2.  用于期货交易的期货结算银行存折或借记卡(工、农、中、建、交其中一家银行,登记为期货结算账户)。

 

7、一般单位客户办理商品期货开户需准备哪些材料?

  答:一般单位客户办理商品期货开户,需准备下列材料:

    1.  有效期内的《营业执照》正副本原件;

    2.  有效期内的《组织机构代码证》正副本原件;

    3.  《税务登记证》正副本原件;

    4.  开户许可证;

    5.  法定代表人身份证原件;

    6.  指令下达人、资金调拨人、结算单确认人(如有)身份证原件;

    7.  非法定代表人本人签署合同,需提供法定代表人签署的授权委托书和开户代理人的身份证原件;

    8.  至少一个结算银行结算账号及开户行,并提供银行开户证明(银行《开户许可证》复印件)。(银行账户必须是工、农、中、建、交)。

 

8、投资者参与金融期货应满足哪些条件?

  答:基于金融期货的特殊性,投资者参与金融期货应根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参金融期货交易,为此,投资者应满足下列适当性要求:

   自然人投资者:

    1.  可用资金要求:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

    2.  知识测试要求:具备金融期货基础知识,并通过相关测试;

    3.  交易经历要求:具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;

    4.  诚信要求:不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;

    5.  通过期货公司适当性综合评估:综合评估指标包括投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等。

    6.  综合评估得分在70分以下(不含)的客户不得参与金融期货交易。

 如在其他公司存在有效金融编码,则可以直接开户。

   一般单位客户:

    1.  可用资金要求:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

    2.  知识测试要求:指令下单人具备金融期货基础知识,并通过相关测试;

    3.  交易经历要求:具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;

    4.  诚信要求:不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;

    5.  管理制度要求:具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

 如在其他公司存在有效金融编码,则可以直接开户。

 

9. 投资者与期货公司签订《期货经纪合同》时,如对经纪合同的相关条款有异议,投资者是否可以要求与期货公司当场协商修改合同?

    答:不可以。《期货经纪合同》是期货公司根据中国期货业协会的《期货经纪合同指引》制定的,期货经纪公司制定或者修改《期货经纪合同》时,必须要将合同样本报送中国期货业协会进行备案审查。

 

10.期货开户应采集哪些影像资料?

  答:期货开户除要求投资者满足一定条件并提供相应材料外,还要求期货公司必须采集并保存投资者以下影像资料,保证期货开户的真实性:

    1.  自然人投资者头部正面照和身份证正反面扫描件;

    2.  单位客户法定代表人办理开户手续的,提供法定代表人的头部正面照、法定代表人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件;

    3.  单位客户开户代理人办理开户手续的,提供开户代理人的头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件。

 

11. 为什么在开户时要当场拍照,留影像资料有什么用?投资者信息资料放在期货公司安全吗?

    答:根据规定,期货投资者办理开户手续时,期货公司必须采集并保存投资者影像资料。此规定主要是保证期货开户的真实性,杜绝“名不副实”的开户现象,为了让投资者在进入期货市场前,充分了解期货交易中可能遇到的风险,期货公司必须按照监管部门的要求,在开户前向投资者出示《期货交易风险说明书》,进行风险提示,让投资者充分了解投资期货的风险。

《期货公司管理办法》中明确规定,期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

 

12 什么是一户一码

  答:即一个客户在交易所内只能有一个交易编码。客户无论在几家期货公司开户,只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照,那么该客户在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户期货交易使用的交易编码,必须实行一户一码,不能混码交易,并且只能由客户本人使用,不能借给其他客户使用。

 

13 在其他期货公司开户后,能否再在本公司开户?

  答:可以。

 

14 办理开户手续需几个工作日?

  答:当日签署合同并已建立银期签约关系后,正常情况下,下一个交易日可以进行交易。

 

15、开金融帐户时的50万保证金是帐户权益还是必须是可用资金?

  答:开金融帐户时规定的50万资金必须是客户的保证金帐户内的“可用资金”有50万以上,方可申请开户。