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套保问题

套保问题

发布时间:2014-02-24 来源:未知 次数:
       1、申请套期保值的企业需要具备怎样的条件?
       申请套期保值的企业必须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。
 
       2、交易所申请套期保值需要哪些材料?
       郑州商品交易所:
        1)申请一般月份套期保值持仓额度的会员或客户,应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值持仓额度申请(审批)表》,并向交易所提交下列证明材料:
     (一)企业营业执照副本(复印件);
     (二)企业近两年的现货经营业绩;
     (三)企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期交割或平仓的数量);
     (四)交易所要求的其他证明材料。
        2)申请临近交割月份套期保值持仓额度的会员或客户,应当填写《郑州商品交易所临近交割月份套期保值持仓额度申请(审批)表》,并根据企业性质向交易所提交相关证明材料。
       生产企业应提交的证明材料:
     (一)上一年度生产计划书;
     (二)卖出套保需提供本次保值额度所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证(购销合同或发票)。
       加工企业应提交的证明材料:
     (一)上一年度生产计划书、本次保值额度所对应的加工订单;
     (二) 卖出套保需提供本次保值额度所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证(购销合同或发票);
     (三)买入套保需提供本次保值额度所对应的购销计划(合同)。
       贸易及其他企业应提交的证明材料:
     (一)卖出套保需提供本次保值额度所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证(购销合同或发票);
     (二)买入套保需提供本次保值额度所对应的购销计划(合同)。
       除上述证明材料外,交易所认为有必要的还可以要求会员或客户提供其他证明材料。
 
        大连商品交易所:
      从事套期保值交易的非期货公司会员和客户,应当向交易所提交下列申请材料:
     (一)套期保值交易资格申请表,主要包括申请人基本信息、申请品种及交易所要求的其他信息;
     (二)企业营业执照副本复印件;
     (三)交易所要求的其他材料。
        1)申请增加一般月份套期保值持仓额度,应当向交易所提交下列材料: 
     (一)增加套期保值持仓额度申请表,主要包括申请人基本信息、申请品种和数量及交 易所要求的其他信息。
     (二)所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计划;
     (三)交易所要求的其他材料。
       2)申请增加临近交割月份套期保值持仓额度,应当向交易所提交下列材料:
     (一)增加套期保值持仓额度申请表,主要包括申请人基本信息、申请品种和数量及交易所要求的其他信息。
     (二)已持有的及拟持有的现货证明材料及用途说明;
     (三)所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计划;
 
       上海期货交易所:
       1)申请一般月份套期保值交易头寸的会员或客户,应当填写《上海期货交易所一般月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并提交下列证明材料:
     (一)企业营业执照副本复印件;
     (二)上一年度现货经营业绩;
     (三)当年或下一年度现货经营计划;与申请套期保值交易头寸相对应的购销合同或其他有效凭证;
     (四)套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的数量);
     (五)交易所要求的其他证明材料。
       2)申请临近交割月份套期保值交易头寸的会员或客户,应当填写《上海期货交易所临近交割月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并提交以下证明材料:
       除前条规定证明材料外,交易所在认为有必要的情况下还可以要求会员或客户提供其他证明材料。
 
       中国金融期货交易所:
       会员、客户申请套期保值、套利额度,应当向交易所提交下列申请材料:
     (一)产品额度或者临近交割月份合约额度申请;
     (二)套期保值、套利交易方案;
     (三)申请人的有效身份证明材料;
     (四)近期现货等市场交易情况及相关资产证明;
     (五)历史套期保值、套利交易情况说明;
     (六)交易所要求的其他材料。
       交易所可以根据额度申请情况对申请材料另行规定。
 
       3、套期保值的保证金是如何收取的?套期保值的持仓是怎样规定的?
       套期保值的保证金收取方式等同于投机方式收取保证金; 套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的投机持仓量的限制(大连交易所限仓内套保额度除外),但在市场发生风险时,为化解市场风险,按有关规定实施减仓时,交易所按先投机后套期保值的顺序进行减仓。
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