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创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划修改资产托管人免责条款的公告

发布时间:2019-09-27 来源:未知 次数:

尊敬的创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划投资者:

【创元期货股份有限公司】(以下简称“我公司”)在国泰君安证券股份有限公司托管的【创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划】(以下简称“该计划”),于2019年9月24日成立。为更好地为该计划投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划资产管理合同》第【二十七】章第【(一)】条第【3】款规定:【“资产管理合同约定资产管理人有权变更合同内容的情形可由资产管理人根据相关法律法规规定及资产管理合同的约定办理合同变更,并至少应于变更前5日通过资产管理人网站及时告知资产委托人,并书面通知资产托管人,上述情形包括:

(1)投资经理的变更。

(2)资产管理计划认购、参与、退出、非交易过户的原则、时间、业务规则等变更。

(3)因相应的法律法规发生变动而应当对资产管理合同进行变更。

(4)对资产管理合同的变更不涉及合同当事人权利义务关系发生重大变化或对资产委托人利益无实质不利影响的;

(5)对资产管理合同的变更对资产委托人、资产托管人利益无不利影响。”】

为实现投资者、托管人和管理人的三方共赢,我公司将通过公告形式对创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划资产管理合同合同条款作如下修改:

    一、原合同“重要提示”中,删除“由于本资管计划的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任,托管人、销售机构不予承担。”

原合同表述为:

本管理人提醒份额持有人计划投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,资管计划运营状况与资管计划净值变化引致的投资风险,由份额持有人自行负担。由于本资管计划的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任,托管人、销售机构不予承担。

现修改为:

本管理人提醒份额持有人计划投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,资管计划运营状况与资管计划净值变化引致的投资风险,由份额持有人自行负担。

    二、原合同《期货公司资产管理业务风险揭示书》第十六条“资金损失风险”中,修改“本资管计划管理人、托管人对计划份额持有人之间产生的任何纠纷或争议不承担任何责任”。

原合同表述为:

    “本资管计划为集合资产管理计划,计划份额持有人按照本合同的约定在计划产生投资收益时获取收益,并在计划产生投资亏损时承担亏损。本资管计划管理人、托管人对计划份额持有人之间产生的任何纠纷或争议不承担任何责任。”

    现修改为:

    “本资管计划为集合资产管理计划,计划份额持有人按照本合同的约定在计划产生投资收益时获取收益,并在计划产生投资亏损时承担亏损。计划份额持有人之间产生的纠纷或争议由计划份额持有人承担。”

    三、删除原合同第二章“释义”第34条的表述,删除原合同表述“形式监督:指本资产托管人对资产管理人投资行为仅需开展形式监督,即资产管理人的投资指令仅需从形式上符合本资管计划投资范围的约定,资产托管 人即可依据资产管理人指令执行相关投资操作,而无需穿透审查相关投资的最终投资标的。”

    四、修改原合同第五章“资产管理计划份额的初始销售”第(一)条“资产管理计划份额的募集期间、销售方式、销售对象”的表述,删除“本条由管理人自行监控,托管人不负监督责任”。

原合同表述为:

管理人应识别本计划投资者。本计划拟投资公募证券投资基金以外的资产管理产品的,本计划不得向资产管理产品募集或发售。本条由管理人自行监控,托管人不负监督责任。

现修改为:

管理人应识别本计划投资者。本计划拟投资公募证券投资基金以外的资产管理产品的,本计划不得向资产管理产品募集或发售。本条由管理人自行监控。

    五、修改合同第十一章“资产管理计划的投资”中第(六)条“投资限制”,删除“仅”和“自行”的表述。

原合同表述为:

“以上投资限制中,如涉及证券发行申购的申报金额与数量、盘中监控、穿透审查或计算、交易策略类等监控事项的,仅由管理人自行监控并执行。”

现修改为:

“以上投资限制中,如涉及证券发行申购的申报金额与数量、盘中监控、穿透审查或计算、交易策略类等监控事项的,由管理人监控并执行。”

    六、修改合同第十一章“资产管理计划的投资”中第(七)条“投资禁止行为”,删除“仅”和“自行”的表述。

原合同表述为:

“对于投资禁止行为仅由资产管理人自行监控并执行。”

现修改为:

“对于投资禁止行为由资产管理人监控并执行。”

    七、修改合同第十三章“分级安排”中第(二)条“本计划份额的配比”,删除“份额配比比例由资产管理人自行监督,资产托管人不负有监督义务”。

原合同表述为:

“(二)本计划份额的配比

存续期内,两级计划份额(A类份额和B类份额)的配比原则上不超过【2:1】。份额配比比例由资产管理人自行监督,资产托管人不负有监督义务。

现修改为:

“(二)本计划份额的配比

存续期内,两级计划份额(A类份额和B类份额)的配比原则上不超过【2:1】,份额配比比例由资产管理人自行监督。”

    八、修改原合同第十四章“份额持有人大会”第二条“召集方式”第2款“资产管理计划持有人召集”第(3)项,删除“资产托管人对于由管理人或委托人召集的资产管理计划份额持有人会议的召集过程不负有监督义务”。

原合同表述为:

“(3)资产管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起10个工作日内发出会议通知;资产管理人决定不召集,单独或合计代表资产管理计划份额2/3以上(含2/3)的资产管理计划份额持有人仍认为有必要召开的,可以自行召集资产管理计划持有人大会。资产管理人应于提议召开的资产管理计划份额持有人决定召集之日起5个工作日内向其提供资产管理计划份额持有人的名单。资产托管人对于由管理人或委托人召集的资产管理计划份额持有人会议的召集过程不负有监督义务。

现修改为:

“(3)资产管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起10个工作日内发出会议通知;资产管理人决定不召集,单独或合计代表资产管理计划份额2/3以上(含2/3)的资产管理计划份额持有人仍认为有必要召开的,可以自行召集资产管理计划持有人大会。资产管理人应于提议召开的资产管理计划份额持有人决定召集之日起5个工作日内向其提供资产管理计划份额持有人的名单。”

    九、修改原合同第十八章“投资指令的发送、确认和执行”中第二条“划款指令的内容”中第五款,删除“不负有审核上述事项的义务,不承担由此导致的损失”,删除“仅”和删除“但仍向资产托管人发出投资划款指令的”:

    原合同表述为:

“本合同对拟投资标的进行穿透约定的(例如投资某基金,对该基金的投向或如何运作进行约定),以该投资标的的交易/法定文件的具体约定为准,但资产管理人仍应确保本计划合同中穿透约定内容的真实性、准确性和完整性。资产管理人负责审查本合同穿透约定与该投资标的的交易/法定文件的具体约定是否一致,如不一致但仍向资产托管人发出投资划款指令的,资产管理人保证该不一致不损害计划份额持有人的利益。资产托管人仅根据投资划款指令进行划款,不负有审核上述事项的义务,不承担由此导致的损失。”

现修改为:

“本合同对拟投资标的进行穿透约定的(例如投资某基金,对该基金的投向或如何运作进行约定),以该投资标的的交易/法定文件的具体约定为准,但资产管理人仍应确保本计划合同中穿透约定内容的真实性、准确性和完整性。资产管理人负责审查本合同穿透约定与该投资标的的交易/法定文件的具体约定是否一致,如不一致资产管理人保证该不一致不损害计划份额持有人的利益。资产托管人根据投资划款指令进行划款。”

    十、修改原合同第十八章“投资指令的发送、确认和执行”中第三条“划款指令的发送、确认和执行”。

原合同表述为:

“三、划款指令的发送、确认和执行

划款指令由授权通知确定的被授权人代表资产管理人用传真或电子邮件发送扫描件的方式向资产托管人发送,资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以电话方式进行确认。传真或扫描件以获得收件人(资产托管人)确认该指令已成功接收之时视为送达。因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失,资产托管人不承担责任。资产托管人依照授权通知约定的方法确认指令有效后,方可执行指令。

经资产管理人与资产托管人协商一致后,可采用除上述发送传真、电子邮件发送扫描件之外的其他方式(如电子指令接收系统)进行指令的发送、确认与执行。如通过电子指令平台提交指令,管理人需在指令跟踪界面查看划款指令是否完成。因管理人未跟踪指令完成情况,致使资金未能及时到账所造成的损失,托管人不承担责任。”

    现修改为:

    “三、划款指令的发送、确认和执行

划款指令由授权通知确定的被授权人代表资产管理人用传真或电子邮件发送扫描件的方式向资产托管人发送,资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以电话方式进行确认。传真或扫描件以获得收件人(资产托管人)确认该指令已成功接收之时视为送达。因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失,由资产管理人承担责任。资产托管人依照授权通知约定的方法确认指令有效后,方可执行指令。

经资产管理人与资产托管人协商一致后,可采用除上述发送传真、电子邮件发送扫描件之外的其他方式(如电子指令接收系统)进行指令的发送、确认与执行。如通过电子指令平台提交指令,管理人需在指令跟踪界面查看划款指令是否完成。因管理人未跟踪指令完成情况,致使资金未能及时到账所造成的损失,由管理人承担责任。

    十一、修改原合同第十八章“投资指令的发送、确认和执行”中第三条“划款指令的发送、确认和执行”,删除“资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性”;删除“托管人对此不承担复核与监督责任,亦”;删除“资产托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失”;删除“形式”、“表面”、“仅”、“表面相符性的形式”和“对其真实性不承担责任”。

原合同表述为:

“资产托管人收到资产管理人发送的指令后,如为电子指令平台提交指令,应验证电子指令要素是否齐备。如为传真或电子邮件发送扫描件划款指令,应对传真或扫描划款指令进行形式审查,验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本表面相符,复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行,不得延误。若对指令进行形式审查时或对指令要素如账户信息、金额、汇路存在异议或不符,资产托管人立即与资产管理人进行联系和沟通,并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。资产管理人应将银行间市场成交单加盖印章后传真或电子邮件发送扫描件方式发送给资产托管人。资产托管人仅根据资产管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查,对其真实性不承担责任。资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失,资产托管人不承担任何形式的责任。

托管人仅根据管理人发送的符合本合同约定的划款指令及投资主协议进行资金划付。其他与该投资相关的从协议或与履约保障有关的协议或决议的签订及生效属于管理人的投资管理职责,由管理人自行控制,亦不构成托管人执行管理人划款指令的必要前提条件。投资者签署本计划合同即视为已知悉相关风险并同意上述安排。

资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保托管账户及其他账户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人有权拒绝执行,并立即通知资产管理人,资产托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。”

现修改为:

“资产托管人收到资产管理人发送的指令后,如为电子指令平台提交指令,应验证电子指令要素是否齐备。如为传真或电子邮件发送扫描件划款指令,应对传真或扫描划款指令进行审查,验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符,复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行,不得延误。若对指令进行审查时或对指令要素如账户信息、金额、汇路存在异议或不符,资产托管人立即与资产管理人进行联系和沟通,并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。资产管理人应将银行间市场成交单加盖印章后传真或电子邮件发送扫描件方式发送给资产托管人。资产托管人根据资产管理人的授权文件对指令进行审查。资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失,由资产管理人承担责任。

托管人根据管理人发送的符合本合同约定的划款指令及投资主协议进行资金划付。其他与该投资相关的从协议或与履约保障有关的协议或决议的签订及生效属于管理人的投资管理职责,由管理人自行控制,不构成托管人执行管理人划款指令的必要前提条件。投资者签署本计划合同即视为已知悉相关风险并同意上述安排。

资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保托管账户及其他账户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人有权拒绝执行,并立即通知资产管理人。”

    十二、修改原合同第十八章“投资指令的发送、确认和执行”中第九条“相关责任”,删除资产托管人不承担任何形式的责任的相关表述。

原合同表述为:

资产托管人正确执行资产管理人符合本合同规定的划款指令,资产管理计划财产发生损失的,资产托管人不承担任何形式的责任。在遵循本合同约定的业务受理渠道及在指令预留处理的时间内,因资产托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定的划款指令而导致资产管理计划财产受损的,资产托管人应承担相应的责任,但托管账户及其他账户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。

如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非资产托管人原因造成的情形,只要资产托管人根据本合同相关约定验证有关印鉴与签名无误,资产托管人不承担因正确执行有关指令而给资产管理人或资产管理计划财产或任何第三人带来的损失,全部责任由资产管理人承担。

现修改为:

资产托管人正确执行资产管理人符合本合同规定的划款指令,资产管理计划财产发生损失的,由资产管理人承担。在遵循本合同约定的业务受理渠道及在指令预留处理的时间内,因资产托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定的划款指令而导致资产管理计划财产受损的,资产托管人应承担相应的责任,但托管账户及其他账户余额不足情况除外。

如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非资产托管人原因造成的情形,责任由资产管理人承担。

    十三、修改原合同第十九章“交易及交收清算安排”第(三)条“银行间交易资金结算安排”第1款,删除“资产托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失”。

    原合同表述为:

    “1、资产管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失,资产托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。”

    现修改为:

“1、资产管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失。”

    十四、修改原合同第十九章“交易及交收清算安排”第(三)条“银行间交易资金结算安排”第3款,删除“但如未能出款时资产托管人不承担责任”。

原合同表述为:

“3、资产管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令)的截止时间为当天的15:00。如资产管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提前2个工作小时(工作时间:工作日8:45-11:30,13:00-17:00)发送,并进行电话确认,指令自该等确认后生效。15:00以后接收到资产管理人发送的其他指令,资产托管人应尽力配合出款,但如未能出款时资产托管人不承担责任。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间,致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由资产管理人承担。”

现修改为:

“3、资产管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令)的截止时间为当天的15:00。如资产管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提前2个工作小时(工作时间:工作日8:45-11:30,13:00-17:00)发送,并进行电话确认,指令自该等确认后生效。15:00以后接收到资产管理人发送的其他指令,资产托管人应尽力配合出款。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间,致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由资产管理人承担。”

    十五、修改原合同第十九章“交易及交收清算安排”第(三)条“银行间交易资金结算安排”第4款,删除“资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任”。

原合同表述为:

“4、资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保计划资产托管账户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人可不予执行,并立即通知资产管理人,资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。资产管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知资产托管人的时间视为指令收到时间。”

现修改为:

“4、资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保计划资产托管账户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人可不予执行,并立即通知资产管理人。资产管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知资产托管人的时间视为指令收到时间。”

    十六、修改原合同第十九章“交易及交收清算安排”第(三)条“银行间交易资金结算安排”第5款,删除“由于资产管理人未及时出具指令导致该产品在托管账户的头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失,资产托管人不承担责任”。

原合同表述为:

“5、银行间交易结算方式采用券款对付的,托管账户与该产品在登记结算机构开立的DVP资金账户之间的资金调拨,除了中债登和上清所16:30等时间系统自动将DVP资金账户资金退回至托管账户的之外,应当由资产管理人出具资金划款指令,资产托管人审核无误后执行。由于资产管理人未及时出具指令导致该产品在托管账户的头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失,资产托管人不承担责任。资产管理人在开立相应银行间交易账户后,应及时通知资产托管人,给与资产托管人足够时间进行运营操作准备,双方商议一致后确认此结算安排的起始时间。”

现修改为:

“5、银行间交易结算方式采用券款对付的,托管账户与该产品在登记结算机构开立的DVP资金账户之间的资金调拨,除了中债登和上清所16:30等时间系统自动将DVP资金账户资金退回至托管账户的之外,应当由资产管理人出具资金划款指令,资产托管人审核无误后执行。由于资产管理人未及时出具指令导致该产品在托管账户的头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失,由资产管理人承担。资产管理人在开立相应银行间交易账户后,应及时通知资产托管人,给与资产托管人足够时间进行运营操作准备,双方商议一致后确认此结算安排的起始时间。”

    十七、修改原合同第二十一章“资产管理计划的估值和会计核算”中第(一)条“资产管理计划的估值”中第1款,删除“对于非托管人原因造成的估值核对时效延误,托管人不承担责任”。

    原合同表述为:

“1、估值目的及程序

资产管理计划估值目的是为了准确、真实地反映资产管理计划相关金融资产和金融负债的公允价值。

本计划的估值日为每个交易日。

计划管理人、计划托管人应于估值日的次一交易日对估值日的计划资产净值及份额净值进行核对,对于非托管人原因造成的估值核对时效延误,托管人不承担责任。

现修改为:

“1、估值目的及程序

资产管理计划估值目的是为了准确、真实地反映资产管理计划相关金融资产和金融负债的公允价值。

本计划的估值日为每个交易日。

计划管理人、计划托管人应于估值日的次一交易日对估值日的计划资产净值及份额净值进行核对。

    十八、修改原合同第二十一章“资产管理计划的估值和会计核算”中第(一)条“资产管理计划的估值”中第3款“具体投资品种估值方法”中第(2)项“处于未上市流通期间的有价证券应区分如下情况处理”第D项。

原合同表述为:

“D、有明确锁定期或在发行时明确限售期的股票(不包括全国中小企业股份转让系统的股票),在获取确定的锁定期/限售期起始日前以证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;如股票发行公告等公开信息无法获取锁定期/限售期,管理人应当及时通知托管人上述流通受限股票的锁定期/限售期,如因管理人未及时告知托管人锁定期/限售期,而托管人在锁定期内按照证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值的,托管人不承担任何责任。自获取确定的锁定期/限售期起始日起,按下列原则进行估值”

现修改为:

“D、有明确锁定期或在发行时明确限售期的股票(不包括全国中小企业股份转让系统的股票),在获取确定的锁定期/限售期起始日前以证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;如股票发行公告等公开信息无法获取锁定期/限售期,管理人应当及时通知托管人上述流通受限股票的锁定期/限售期,如因管理人未及时告知托管人锁定期/限售期,而托管人在锁定期内按照证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值的,产生的相应后果由管理人承担。自获取确定的锁定期/限售期起始日起,按下列原则进行估值”

    十九、修改原合同第二十一章“资产管理计划的估值和会计核算”中第(一)条“资产管理计划的估值”中第4款“估值错误的处理”中第(2)项“估值错误的处理方法”中第B项,删除“由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失,资产托管人予以免责”

原合同表述为:

B、如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时,为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形,以资产管理人的计算结果对外披露,由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失,资产托管人予以免责。

现修改为:

B、如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时,为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形,以资产管理人的计算结果对外披露,由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失,由资产管理人承担。

    二十、修改原合同第二十七章“资产管理合同的变更、终止与财产清算”第(三)条第7项,删除“因备案失败导致计划终止的,资产管理人及托管人不承担违约责任”。

    原合同表述为:

    “7、本计划备案失败的。因备案失败导致计划终止的,资产管理人及托管人不承担违约责任;”

现修改为:

“7、本计划备案失败的。”

    二十一、修改合同第二十八章“违约责任”中的第(一)条内容。

原合同表述为:

“(一)本合同当事人违反合同,应当承担违约责任。给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责任。因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由违约的一方承担违约责任;如属本合同当事人双方或多方当事人的违约,根据实际情况,由违约方按照各自过错分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:

1、资产管理人和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规、本合同约定的作为或不作为而造成的损失等。

2、在没有故意或重大过失的情况下,资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。

3、资产托管人由于按照资产管理人符合本合同约定的有效指令执行而造成的损失等。

4、资产托管人对因为资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托财产,或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益;由于该等机构或该机构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等。

5、资产管理人对因其投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托资产,在谨慎挑选并要求保证委托财产安全的前提下,就该机构对委托财产的安全保管义务及该机构或该机构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等。

6、资产委托人理解委托财产的投资、运作、托管面临本合同第二十三节中列举的各类风险,资产管理人及资产托管人就委托财产面临的上述固有风险免于承担责任。

7、对于无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同签署之日后发生的不可抗力事件,导致合同当事人方无法全部履行或部分履行本合同的,任何一方当事人不承担违约责任,但是,合同各方当事人应当在合理行为能力范围内勤勉尽责,以降低此类事件对委托财产和其他当事人方的影响。

8、资产管理人、资产托管人对由于第三方(包括但不限于交易所、中登公司、中国期货市场监控中心等)发送或提供的数据错误及合理信赖上述信息而操作给本计划资产造成的损失等。

9、法律法规规定及本合同约定的其他情况。”

    现修改为:

“(一)本合同当事人违反合同,应当承担违约责任。给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责任。因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由违约的一方承担违约责任;如属本合同当事人双方或多方当事人的违约,根据实际情况,由违约方按照各自过错分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:

1、对于无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同签署之日后发生的不可抗力事件,导致合同当事人方无法全部履行或部分履行本合同的,任何一方当事人不承担违约责任,但是,合同各方当事人应当在合理行为能力范围内勤勉尽责,以降低此类事件对委托财产和其他当事人方的影响。

2、法律法规规定及本合同约定的其他情况。”

    二十二、修改合同签章页,删除“如因填写错误导致的任何损失,资产管理人和资产托管人不承担任何责任”。

    原合同表述为:

    “本页为创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划资产管理合同签署页,请计划份额持有人务必确保填写的资料正确有效,如因填写错误导致的任何损失,资产管理人和资产托管人不承担任何责任。”

    现修改为:

    “本页为创元期货-苏粤FOF一号分级集合资产管理计划资产管理合同签署页,请计划份额持有人务必确保填写的资料正确有效。”

    二十三、修改附件二“投资监督事项表”。

    原合同表述为:

    “资产托管人根据经核对的估值数据以本表为限对计划资产的投资进行监督,但资产托管人不承担投资责任。

1、投资范围

详见本合同第十一节之“(二)投资范围及比例”中“(1)投资范围”。

2、投资比例

详见本合同第十一节之“(六)投资限制”。

3、预警止损机制

本计划的【预警线、止损线】由管理人负责监控并执行。托管人根据本合同的约定对管理人进行触线提示即为托管人履行了监督义务。管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作,因管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由管理人承担,托管人对此不承担任何责任。”

现修改为:

“资产托管人根据经核对的估值数据以本表为限对计划资产的投资进行监督,监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作,对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为,对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国证监会或其指定的授权机构并采取必要措施。

1、投资范围

详见本合同第十一节之“(二)投资范围及比例”中“(1)投资范围”。

2、投资比例

详见本合同第十一节之“(六)投资限制”。

3、预警止损机制

本计划的【预警线、止损线】由管理人负责监控并执行。托管人根据本合同的约定对管理人进行触线提示。管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作,因管理人未能按本合同要求执行操作,则相关损失由管理人自行承担。”

二十四、修改原合同第四章“资产管理计划的基本情况”中第(六)条“主要投资方向、投资比例、产品风险等级”中第1款“投资方向”及第十一章“资产管理计划的投资”中第(二)条“投资范围及比例”中第1款“投资范围”

原表述

“1.1 公开募集的证券投资基金、证券公司及证券公司资产管理子公司发行的资产管理计划、基金公司及基金公司子公司发行的资产管理计划、期货公司及期货公司子公司发行的资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的私募证券基金。

1.2 金融衍生品资产:国债期货、股指期货、商品期货、证券交易所和期货交易所依法发行和上市的股票期权和商品期权(不包含场外期权和收益互换)。

1.3 权益类及固收类资产:沪深交易所发行及上市的股票(包含新股申购、A股、创业板、科创版)、转融通证券出借交易(即本计划将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司)、证券交易所上市的权证、融资融券、债券、债券回购(包括债券正回购和债券逆回购)、证券公司发行的收益凭证。

1.4 现金管理类资产:银行理财产品、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、同业存单、大额可转让定期存单、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金。”

修改为

“1.1 公开募集的证券投资基金、基金公司及基金公司子公司发行的资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的私募基金;

1.2现金管理类资产:银行理财、银行存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金。”

特此公告,如有疑问请联系管理人0512-68363010。

创元期货股份有限公司

2019年9月27