【以案说纪】违反廉洁从业管理典型案例警示教育

案例一  关于对尹XX采取出具警示函措施的决定

尹XX：  

经查，XX期货股份有限公司XX分公司（以下简称分公司）从XX期货股份有限公司虚报办会费用，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定。你作为分公司负责人，对此负有管理责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2026年8月17日

案例二  关于对牛XX作出纪律处分的决定

牛XX：

因在2022年6月至2024年7月担任XX期货公司投资经理助理期间，利用未公开信息从事相关证券交易，违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为，于2025年5月20日被辽宁证监局作出了没收违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款的行政处罚。

　　根据上述行政处罚决定书认定的事实，协会认为：牛XX在XX期货公司任职期间，利用未公开信息进行证券交易的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》（2008年修订）第四条、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2023年修订版）第十六条的规定。

　　根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条和《中国期货业协会失信及违规处理办法》第二十四条的规定，中国期货业协会决定：

　　给予牛XX“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律处分。

　　如果对本纪律处分决定不服，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法律与申诉专业委员会提出书面申诉。

　　受到协会纪律处分的从业人员应当自收到本决定书之日起60日内，登录中国期货业协会知识服务平台，完成个人惩戒专项培训全部课程学习，切实加强法律法规学习，持续提升合规意识与职业素养，严守执业底线。

中国期货业协会

2026年9月11日

案例三  关于对XX期货有限公司XX营业部采取责令改正行政监管措施的决定

XX期货有限公司XX营业部：

经查，你营业部负责人违规开展合作业务，反映出营业部合规管理及内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

营业部负责人安排营业部客户经理向其他利益关系人进行佣金返还，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一项的规定。

根据《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第一百零九条及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向陕西证监局提交书面整改报告，我局将组织检查验收。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局

2026年9月22日

案例四  关于对王XX采取出具警示函行政监管措施的决定

王XX：

经查,你任职XX期货股份有限公司期间,在未取得期货交易咨询业务资格的情况下,在互联网上开展期货行情分析和提供投资建议,向证券公司介绍客户并收取介绍费,上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三条第二款、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条第四项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2026年10月26日