党建引领 筑牢反洗钱合规防线
发布时间:2022-09-02 来源:创元期货股份有限公司 次数:12084次
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
本人∕本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的期货资产管理计划的合格委托人(即个人委托人具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;机构委托人最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);中国证监会视为合格投资者的其他情形),具有相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资资管计划。
为贯彻落实《期货行业文化建设工作规划纲要(修订)》(中期协字〔2022〕91号)、《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022—2024年)》等文件要求,公司坚持党建引领,加强金融机构间的反洗钱工作交流,提升专业能力,筑牢反洗钱合规防线,推动形成“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化理念,日前,创元期货、东吴证券、东吴期货联合开展“党建+反洗钱”主题共建活动。东吴证券风险合规纪检党支部书记余晓瑛、公司首席风险官卜琉琦、党总支副书记、工会主席王兰英、东吴证券、东吴期货与公司反洗钱部门、资产管理部门负责人及部分党员代表参加活动。
公司首席风险官卜琉琦对余书记一行到公司进行交流表示热烈欢迎,他介绍了创元期货近年来的发展情况,他希望双方进一步加强合作,相互学习,共同提高,拓宽业务交流、信息沟通的深度与广度,持续深化和丰富联学共建的内涵,不断提升双方在党建及反洗钱等方面工作水平,实现合作共赢,开创更为广阔的发展空间。
东吴证券风险合规纪检党支部书记余晓瑛介绍了东吴证券在党建和党风廉政方面工作开展情况,并重点对今年以来反洗钱工作的开展情况进行了详细介绍。他表示此次面对面交流为双方开展联学共建活动奠定了良好的基础,证券期货业同行之间应发挥党建引领核心作用,拓宽学习交流渠道,要持续加强行业合规文化建设,自觉将讲政治、守规矩、严作风融入改革发展各方面、全过程,凝聚打击反洗钱工作的合力,维护保障金融秩序的稳定。
公司党总支副书记、工会主席王兰英介绍了今年以来公司在党的建设、廉洁从业、乡村振兴以及企业文化建设等方面的工作开展情况,她希望双方持续开展联学共建活动,坚持党建引领,以党建促业务、以合作促发展,加强行业文化交流,提升知法、用法、守法的文化氛围,涵养风清气正的企业生态。
随后,与会各方围绕《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》,介绍了各自在制定反洗钱制度、反洗钱等级调整和风险防控办法、反洗钱自评估报告等方面的工作开展情况,并围绕反洗钱系统建设、客户尽职调查、交易记录保存管理、监控名单管理以及资管业务数据统计等专题进行了深入探讨。
此次“党建+反洗钱”主题共建活动,是创新国企党建工作的有益尝试,也是在党建引领下共享资源技术,深化务实合作的有力举措,对各方开展党建工作具有重要意义。创元期货将以此次活动为契机,主动与其他金融机构交流工作经验,共享工作资源,探索多领域创新合作,推动党建工作和业务工作的双促进、双提升,实现互利共赢高质量发展,以实际行动迎接党的二十大胜利召开。